Характер брокерской деятельности



Частным трейдерам запрещено напрямую совершать операции с ценными бумагами, поэтому они вынуждены обращаться к услугам брокеров. В этом и заключается их главная роль. Брокером может выступать как юридическое, так и физическое лицо, обязательно аккредитованное федеральными органами.


Брокерская деятельность представляет собой процесс совершения гражданско-правовых сделок с ценными бумагами не только от имени, но и за счет клиента. Брокерская сделка основывается на основании возмездных двусторонних договоров.

Деньги клиентов, переданные брокеру, например, для вложения их в ценные бумаги, находятся при этом на отдельном банковском счете. Этот счет открывает брокер в кредитных организациях. То же относится к денежным средствам, которые получают по результатам брокерских сделок. Брокер в принципе обязан следить за деньгами каждого клиента, а также предоставлять отчеты за любое изменение в финансах за счет сделок и операций на клиентских счетах.

Брокеры – это члены фондовых бирж, поэтому в их обязанности входит поиск контр-агентов для инвесторов-клиентов. Брокеры должны совершать и все необходимые процедуры по оформлению и регистрации сделки, по правовой и финансовой защите клиентов.

Условия ведения брокерской деятельности



Брокер является профессиональным участником рынка ценных бумаг, и любая его деятельность должна быть лицензирована. В соответствии с требованиями Федеральной службы по финансовым рынкам, деятельность брокера должна быть подтверждена необходимыми лицензиями, которые разрешают осуществлять брокерскую деятельность по операциям с ценными бумагами со средствами юридических и физических лиц (это две разные лицензии), а также разрешением на проведение брокерских операций с государственными, муниципальными и другими образованиями. В любом случае брокер должен работать на основе заранее составленного с клиентом договора о брокерском обслуживании.

Как стать клиентом брокера



Если у потенциального инвестора возникло желание купить или продать ценные бумаги, необходимо подать заявку брокеру. Этот документ представляет собой совокупность условий сделки. В заявке клиент оставляет свои реквизиты, указывает вид и количество подлежащих покупке или продаже ценных бумаг, обозначает цену исполнения сделки и сроки ее выполнения.

После того как заявка рассмотрена брокером, наступает составление специального бланка-приказа. Его созданием занимается брокер, и в этом документе указывается имя актива, количество ценных бумаг, которые необходимо купить или продать, информация о бирже, где актив будет котироваться, вид сделки, имя клиента и номер его счета, а также период действия приказа.